当前位置:首页 > 职场八卦 > 正文内容

瑞银遭香港证监会罚款800万港元,因错误分类专业投资者

toodd23小时前职场八卦2

10月20日,据香港证监会网站,香港证监会对UBS AG(UBS)作出谴责,并处以罚款800万港元,原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失,导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类。香港证监会的调查发现,在2009年至2022年7月期间(有关期间),UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身分,而该程序是基于UBS对《证券及期货(专业投资者)规则》下适用于若干类别联权共有帐户持有人的投资组合最低要求的错误解读。因此,UBS将若干联权共有帐户错误地分类为专业投资者帐户,而事实上这些帐户应被分类为非专业投资者帐户(非专业投资者客户)。

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由猪猪博客发布,如需转载请注明出处。

本文链接:https://yugo.top/88511.html

分享给朋友:

“瑞银遭香港证监会罚款800万港元,因错误分类专业投资者” 的相关文章

全球指数市场大变局:晨星宣布拟收购CRSP,并将扩张中国市场业务|界面新闻

全球指数市场大变局:晨星宣布拟收购CRSP,并将扩张中国市场业务|界面新闻

界面新闻记者 | 杜萌 近日,全球独立投资研究机构晨星公司宣布,已与芝加哥大学达成协议,将收购其旗下证券价格研究中心(Center for Research in Security Prices,简称“CRSP”)。晨星公司表示,此次收购将进一步拓展晨星的指数业务能力,强化其在全球指数提供商中...

市场监管总局召开促进网络餐饮外卖行业健康发展座谈会

市场监管总局召开促进网络餐饮外卖行业健康发展座谈会

9月26日,市场监管总局召开促进网络餐饮外卖行业健康发展座谈会。总局党组书记、局长罗文出席会议,与网络餐饮外卖平台内商户和外卖骑手代表深入交流,了解经营者、新就业群体面临的困难和问题,听取意见建议。总局党组成员、副局长邓志勇主持会议。 会议指出,党中央、国务院高度重视促进平台经济健康发展,网络餐饮...

台湾花莲堰塞湖溢流已致15死31失联 胖东来回应月饼礼盒设计费一千万

台湾花莲堰塞湖溢流已致15死31失联 胖东来回应月饼礼盒设计费一千万

【台湾】台风致花莲堰塞湖溢流,已有15人遇难31人失联 据央视新闻客户端消息,台风“桦加沙”外围环流导致台湾省出现强降雨,9月23日,暴雨造成花莲马太鞍溪堰塞湖溢流,洪水冲进居民区,造成人员伤亡。截至9月25日上午10时,当地救援部门通报新增1人死亡,累计15人死亡、31人失联。记者探访了台湾...

小米称部分车主无端遭受网络攻击,已发起维权诉讼35件

小米称部分车主无端遭受网络攻击,已发起维权诉讼35件

9月26日,小米法务部在社交平台发文公布维权工作进展:2025年至今,小米法务已完成对16465条舆情线索的法律评估,重点监测网络账号231个,并针对其中92个恶意侵权账号提起民事诉讼,依法追究相关侵权人的法律责任。目前,部分案件已进入法院审理阶段,将适时公布案件进展。 同时,其亦关注到部分小...

火焰山见证,华为与广汽启境战略协同再进一步

火焰山见证,华为与广汽启境战略协同再进一步

当下,中国新能源汽车市场正经历前所未有的结构性变革。从早期的“价格战”到如今的“价值战”,行业竞争已从量的扩张转向质的提升。 在这一关键转型期,车企与华为的深度合作已不再是偶然,而是成为行业新趋势。从问界到智界,从享界到尊界,华为与汽车品牌的联姻已从简单的"技术赋能"升级为战略级的深度融合。...

私募追捧定增打折股 盘京投资抢筹胜宏科技

私募追捧定增打折股 盘京投资抢筹胜宏科技

界面新闻记者 | 龙力 9月19日晚间,胜宏科技(300476.SZ)总募资近19亿元的定增结果正式出炉,知名百亿私募盘京投资在最终确定的10名获配者名单中占据两个席位,旗下两只产品“盛信2期”和“盛信1期”累计获配数量为58.87万股,累计获配金额为1.46亿元。 胜宏科技从事高密度印...

发表评论

访客

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法和观点。